Mot clé : protection de la clientèle

Conduct Risk : les comportements au centre de la supervision de conformité

Et si la citation de Jean-Jacques Rousseau « L’Homme naît bon, c’est la société qui le corrompt » était vraie ? Lorsqu’on analyse les derniers scandales financiers, tout se limite simplement à une question de comportements et de conduite des affaires. Ces gestes ont de multiples motivations, de la simple erreur ou l’omission de transparence à la recherche […]

MIF 2 : Protection de la Clientèle et commercialisation des produits des sociétés de gestion

On entend parler de tsunami, de révolution, de craintes pour les métiers de la gestion d’actifs mais qu’en est-il ? MIF 2, tirant les leçons de MIF 1 avec ses classifications en clients professionnels ou non professionnels, vient compléter les dispositifs de transparence et de protection des investisseurs. Les principes sont louables, mais sa mise en musique […]