Mot clé : Contrôle

ABUS DE MARCHE : Le dispositif de contrôle des Abus de Marché au cœur de la fonction Surveillance

Spoofing, Front Running et manipulation des indices sont des techniques de manipulation boursière et de délit d’initiés associées dans la presse à des amendes records. La manipulation du Libor apparue en 2012, étant à l’origine d’un total d’environ 10 milliards de dollars d’amendes, en est un parfait exemple. Ces abus venant dérégler les marchés et […]

Conduct Risk : les comportements au centre de la supervision de conformité

Et si la citation de Jean-Jacques Rousseau « L’Homme naît bon, c’est la société qui le corrompt » était vraie ? Lorsqu’on analyse les derniers scandales financiers, tout se limite simplement à une question de comportements et de conduite des affaires. Ces gestes ont de multiples motivations, de la simple erreur ou l’omission de transparence à la recherche […]

Fraude au Président : les banques ripostent !

La Banque Postale, Le Crédit Lyonnais, HSBC, la Caisse d’Épargne… On ne compte plus les banques qui font face à la « fraude au président » : un nouveau type d’escroquerie qui a explosé ces dernières années. Aussi appelée « arnaque aux Faux Ordres de Virements Internationaux », cette fraude a déjà impacté 55% des entreprises françaises durant ces 5 […]